中小企业私募债相关规定

中小企业私募债券是未上市中小微型企业以非公开方式发行的公司债券。试点期间,符合工信部《关于印发中小企业划型标准规定的通知》的未上市非房地产、金融类的有限责任公司或股份有限公司,只要发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍,并且期限在1年(含)以上,可以发行中小企业私募债券。


《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》

第三条
发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
每期私募债券的投资者合计不得超过200人。


第九条
在本所备案的私募债券,应当符合下列条件:
(一)发行人是中国境内注册的有限责任公司或股份有限公司;
(二)发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍;
(三)期限在一年(含)以上;
(四)本所规定的其他条件。


第十八条
参与私募债券认购和转让的合格投资者,应符合下列条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;
(三)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人;
(四)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业;
(五)经本所认可的其他合格投资者。




《上海交易所中小企业私募债试点办法》
第三条
发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。    
每期私募债券的投资者合计不得超过200人。


第九条
在本所备案的私募债券,应当符合下列条件:    
(一)发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司;  
(二)发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍;  
(三)期限在一年(含)以上;  
(四)本所规定的其他条件。


第十八条
参与私募债券认购和转让的合格机构投资者,应当符合下列条件:
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;    
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;    
(三)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人;    
(四)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业;  
(五)经本所认可的其他合格投资者。


第十九条
合格个人投资者应当至少符合下列条件:    
(一)个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元;  
(二)具有两年以上的证券投资经验;  
(三)理解并接受私募债券风险。



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