香港证监会如何规管券商保存客户的款项和股票


  券商必须将本身的资金与客户的款项分开存放,并必须在收到客户的款项后的1个工作天内,将款项存入于持牌银行开立的独立信托户口。券商必须就信托户口内的资金调拨,连同有关客户的姓名,保存完整的纪录。此举有助防止券商将它以信托方式代客户持有的款项,用在本身的业务上


  券商必须在可行情况下,尽快将它在香港代客户持有的证券,以客户的名义或券商代理人的名义登记,或者将有关证券交托于银行、另一间券商或中央结算系统作稳妥保管。


  券商必须就客户的股份及款项的往来变动,保存适当纪录,为期最少7年


更多相关信息可以上港交所网站查询:http://www.hkex.com.hk/index_c.htm







[本日志由 iktnfn 于 2012-01-13 03:11 PM 编辑]
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Tags: 规管
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回复回复Minda[2016-01-05 10:44 PM | del]
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